2024年11月30日发布公告日期
1公布基本信息
注：2024年11月12日，华泰柏瑞A500交易开放式指数证券投资基金联合基金合同生效。
办理日常认购、赎回(转换、定期定额投资)业务的时间
自2024年12月2日起，本基金I类股开放日常认购、赎回等业务。
投资者在开放日申请基金份额的认购和赎回，具体处理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会或基金合同的要求暂停认购和赎回的除外。
基金合同生效后，如果新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所的交易时间发生变化或其他特殊情况，基金管理人将根据情况对上述开放日和开放时间进行相应调整，但应在实施日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒体上公布。
3日常认购业务
3.1限制认购金额
1、基金管理人网上交易系统每个账户首次认购的最低金额为10元，单次认购的最低金额为10元；
2、直销柜台每个账户首次认购的最低金额为5万元。在直销柜台认购/认购公司基金记录的投资者不受首次认购的最低金额限制，单次认购的最低金额为10元；
3、除上述情况和其他公告外，基金经理规定每个基金账户最低认购金额为1元，最低额外认购金额为1元，销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于基金经理设定的最低限额，以销售机构为准，投资者应遵守销售机构的有关规定；
4、基金管理人接受认购申请对股票基金股东利益构成潜在的重大不利影响时，应当采取设定单一投资者认购金额上限或者单日净认购比例上限、拒绝大额认购、暂停基金认购等措施，有效保护股票基金股东的合法权益。基金管理人可以根据投资经营和风险控制的需要，采取上述措施控制基金规模。见基金管理人相关公告；
5、基金管理人可以在法律、法规允许的情况下调整上述规定认购金额的数量限制。基金管理人在调整实施前，必须按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上公布。
3.2申购费率
3.2.1前端收费
本基金I类基金份额不收取认购费。
3.3与认购有关的其他事项
基金管理人可以在法律、法规和基金合同规定的范围内调整认购费率或收费方式，最迟按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上发布公告。
当基金出现大规模认购时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体的处理原则和操作规范遵循有关法律法规、监管机构和自律规则的规定。
4日常赎回业务
4.1赎回股份限制
1、当基金股份持有人通过基金经理的在线交易系统或直销柜台赎回时，他可以赎回其全部或部分基金股份。但是，当赎回导致单个基金账户的基金股份余额小于1时，余额部分基金股份必须共同赎回。基金管理人网上交易系统或直销柜台赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个基金账户中的基金份额余额不足10份，申请全部赎回时，不受上述最低10份申请的限制。赎回申请的具体处理结果以登记中心确认结果为准；
2、除上述情况和其他公告外，基金经理规定每个基金账户最低赎回份额为1，单个基金账户最低持有份额为1，销售机构可根据情况设定最低赎回份额和最低持有份额，但不得低于基金经理设定的最低限额，以销售机构为准，投资者应遵守销售机构的有关规定；
3、如果法律法规允许，基金管理人可以调整上述赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上公布。
4.2赎回费率
华泰柏瑞中证A500ETF联系ITF
注：本基金I类基金份额的赎回费用由赎回I类基金份额的基金份额持有人承担，并在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中，持续持有期不足7天的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。
4.3其他与赎回有关的事项
基金管理人可以在法律、法规和基金合同规定的范围内调整赎回费率或收费方式，最迟按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上发布公告。
当基金发生大规模赎回时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体的处理原则和操作规范遵循有关法律法规、监管机构和自律规则的规定。
5日常转换业务
5.1转换费率
基金转换是指投资者根据公司规定的条件将公司管理的一只基金份额转换为公司管理的另一只基金份额的业务。
自2024年12月2日起，基金I类股开始在基金管理人的直销柜台和网上直销办理转换业务；本公司网上直销同时开通本基金I类股定期定额转换业务，适用于所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。
1、基金转换和定期定额转换业务的单个起点为1份（转让基金份额），但当单个交易账户的基金份额余额小于1份时，余额部分基金份额将同时赎回。具体业务规则见公司相关公告；
2、本基金通过本公司直销网上交易系统认购(含定期定额认购)，最低转换份额为10份；
在处理与基金相关的基金转换和定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额对应分段的认购费补差。其中:
转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
补差费=转入基金认购费-转出基金认购费
如果所得补差费用小于0，补差费用为0
转入基金认购费=转入金额/(1+转入基金认购费率)×转入基金认购费率
转入基金申购费适用固定费用的，转入基金申购费=转入基金固定申购费
转出基金认购费=转入金额/(1+转出基金认购费率)×转出基金认购费率
转出基金申购费适用固定费用的，转出基金申购费=转出基金固定申购费
净转入金额=转入金额-补差费
转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值
转让股份以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。
本基金直销柜台基金转换基金认购补差费实行0折优惠。网上直销基金转换基金认购补差费实行0折优惠。
转换费由基金份额持有人承担。转让基金赎回业务收取赎回费的，基金转让时，按赎回费的处理方法计算基金资产部分。
本公司基金的认购率和赎回率详见各基金公开法律文件。
5.2其他与转换有关的事项
(1)可转换基金
本基金I类股与本公司其他开放式基金之间的转换业务（同一注册机构注册，已公布开放基金转换业务），本基金不同份额之间不得进行转换业务。各基金转换业务的开放状态和交易限制详见各基金的相关公告。
(2)转换业务办理地点
本公司直销机构开设本基金转换转出业务。
6定期定额投资业务
自2024年12月2日起，本基金I类股在本公司直销开通定期定额投资业务：
公司网上直销定期定额认购业务适用于投资者使用银行直接模式-中国工商银行借记卡、银行直接模式-民生银行借记卡、银行直接模式-招商银行借记卡、银行直接模式-中国银行借记卡、银行直接模式-中国建设银行借记卡（快速模式）支付模式借记卡、联合支付模式借记卡、富友支付模式借记卡开放华泰白瑞网上直销业务个人投资者。
在签订委托扣款协议后，上述投资者可以通过公司的在线交易系统办理基金的在线直销交易定期定额认购业务。
网上直销定期定额认购业务单笔起点为10元(含)，单笔上限为10万元(不含)。
未来，如果有新的银行借记卡/资金结算模式增加网上直销定期定额认购业务，将另行公布。
7基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199大五道口广场1号楼17层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199大五道口广场1号楼17层
法定代表人：贾波
客户服务电话：021-3878468
400-888-0001全国统一客户服务电话
传真：021-50103016
联系人:汪莹白
公司网站：www.huatai-pb.com
投资者还可以通过公司网上直销开户、交易本基金、网上直销网站：www.huatai-pb.com。
8基金份额净值公告/基金收益公告披露安排
基金股份认购或赎回开始后，基金管理人应当在不迟于每个开放日的第二天，通过规定的网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各种基金股份净值和基金股份累计净值。基金管理人应当在规定的网站上披露半年和年度最后一天的各种基金股份净值和基金股份累计净值。
基金收益分配计划由基金管理人制定，并由基金托管人审查。基金收益分配计划确定后，基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上公布。
9其他需要提示的事项
1)认购和赎回申请的确认
基金管理人应当在交易时间结束前受理有效认购和赎回申请的日期（T日）作为认购或赎回申请的日期。正常情况下，基金登记机构应在T+1日内确认交易的有效性。对于T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括当日）前往销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请确认情况。认购不成立或者无效的，应当将认购款本金退还给投资者。
在法律、法规允许的范围内，基金登记机构可以根据有关业务规则调整上述业务处理时间，基金管理人应当在调整实施前按照有关规定予以公告。
销售机构接受认购和赎回申请并不意味着申请必须成功，而只是意味着销售机构确实收到了申请。认购和赎回的确认以登记机关的确认结果为准。投资者应及时查询申请确认情况，妥善行使合法权利。否则，投资者应承担由此造成的任何损失。
如有疑问，请与我们联系：
400-888-0001(免长途费)客户服务中心电话
电子邮件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
3）风险提示：基金管理人承诺以诚实、信用、勤勉、责任的原则管理和使用基金财产，但不保证基金的一定利润或最低收益。请在投资前仔细阅读基金合同和招股说明书。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
关于华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞中国证券A500交易型开放式指数证券投资基金联合基金增加II类基金份额
并修改基金合同公告
为了更好地满足投资者的需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“公司”或“基金管理人”）、《公开募集证券投资基金经营管理办法》和《华泰白瑞A500交易开放指数证券投资基金联合基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人国泰君安证券有限公司（以下简称国泰君安证券）协商一致，决定从2024年12月2日起增加华泰博瑞A500交易开放指数证券投资基金（以下简称“基金”）的I类基金份额，并相应修改基金的基金合同。
具体事项现通知如下：
I类基金份额新增(基金代码:022742)
自2024年12月2日起，基金将增加I类基金份额，形成A类、C类、I类基金份额，并分别设置相应的基金代码(A类基金份额代码:022438；C类基金份额代码：022439；I类基金份额代码:022742)，分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，并单独公告。新增的I类基金份额在认购时不收取认购费，销售服务费从本类基金资产中计提。本基金增加I类基金份额后，原A类、C类基金份额的认购赎回业务规则和费率结构保持不变。
1、本基金I类基金份额认购费为0。
2、本基金I类基金股份的赎回率如下表所示：
I类基金份额的赎回费用由赎回I类基金份额的基金份额持有人承担，基金份额持有人赎回基金份额时收取。I类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。
3、I类基金份额管理费和托管费
I类基金份额的管理费和托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类和C类基金份额一致。
4、I类基金份额的销售服务费
I类基金份额的销售服务费按前一天I类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。I类基金份额销售服务费的计算方法如下:
H＝E×0.10%÷当年天数
H是I类基金份额每日应计的销售服务费
EI类基金股份前一天基金资产净值
I类基金份额的销售服务费每天计算，每天累计至月底，按月支付。基金托管人应当在月初5个工作日内按照与基金管理人协商的方式支付与基金管理人一致的财务数据。如遇法定节假日、公休日或不可抗力，支付日期将顺延。扣除费用后，基金经理应进行检查。如发现数据不一致，应及时联系基金托管人协商解决。
5、I类基金份额初始基金份额净值参照生效当日A类基金份额基金份额净值。
二、本基金I类基金股份认购赎回金额约定
1、投资者认购本基金时，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为10元，单次认购最低额为10元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为5万元。在直销柜台认购/认购本公司基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单次认购最低金额为10元。
2、当基金股份持有人通过基金经理的在线交易系统或直销柜台赎回时，他可以赎回其全部或部分基金股份。但是，当赎回导致单个交易账户的基金股份余额小于1时，余额的部分基金股份必须一起赎回。基金管理人网上交易系统或直销柜台赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个交易账户中的基金份额余额不足10份，申请全部赎回时，不受上述最低10份申请的限制。赎回申请的具体处理结果以登记中心确认结果为准。
3、除上述情况和其他公告外，基金管理人规定每个基金账户的最低认购金额为1元，最低认购金额为1元；每个基金账户的最低赎回份额为1份，单个基金账户的最低持有份额为1份。销售机构可以根据情况设定最低认购金额、最低赎回份额和最低持有份额，但不得低于基金管理人设定的最低限额，以销售机构公布为准，投资者应遵守销售机构的有关规定。
4、基金管理人接受认购申请对股票基金股东利益构成潜在的重大不利影响时，应当采取设定单一投资者认购金额上限或者单日净认购比例上限、拒绝大额认购、暂停基金认购等措施，有效保护股票基金股东的合法权益。基金管理人可以根据投资经营和风险控制的需要，采取上述措施控制基金规模。见基金管理人的相关公告。
5、基金管理人可以在法律、法规允许的情况下调整上述规定的认购金额和赎回股份的数量限制。基金管理人必须在调整前按照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定的媒体上公布。
三、I类基金份额认购赎回业务办理
本基金I类基金份额的具体开放认购和赎回业务将另行公告，请参考本公司当时的相关公告。
四、基金合同修订内容
为确保I类基金份额的增加符合法律法规的规定，公司修订了《华泰柏瑞中证A500交易开放式指数证券投资基金联接基金合同》的相关内容。本次修订对基金份额持有人的利益没有实质性的不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务之间的重大变化，也不需要召开基金份额持有人大会。公司已与基金托管人国泰君安证券就修订内容达成协商。详见附件对照表。
公司将在公告当天在公司网站上发布修订后的基金合同，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新《华泰白瑞A500交易开放指数证券投资基金联合基金招股说明书》、上述内容在基金产品数据总结中相应修改。
投资者可以通过基金经理的网站：www.huatai-pb.com或客户服务电话：
400-888-0001、(021)38784638了解详情。
本公告仅解释了华泰白瑞A500交易开放指数证券投资基金联合基金增加I类基金份额的相关事项。如果投资者想了解基金的详细信息，请仔细阅读基金合同和招股说明书（更新）、基金产品资料总结(更新)及相关法律文件。
风险提示：
基金过去的业绩并不意味着其未来的业绩，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成基金业绩的保证。基金管理人承诺以诚信、勤勉、尽责的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收益。根据法律法规的要求，销售机构划分投资者的类别、风险承受能力和基金的风险水平，并提出适当的匹配意见。基金管理人提醒投资者基金投资的“买方自负”原则，投资者自行承担基金经营状况和基金净值变化造成的投资风险。投资者在投资基金前，应仔细阅读基金合同、招股说明书（更新）、基金产品数据总结（更新）等基金法律文件，充分了解基金的风险收益特征，在了解基金情况和听取销售机构适当性的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资做出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
附件：华泰柏瑞中证A500交易开放指数证券投资基金联合基金修订基金合同修订对照表
摘要涉及上述修改。
编辑：金杜
