证券代码：002073证券简称：软控股公告号：2024-059

　　公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司2021年限制性股票激励计划第三个终止限制期满足终止限制条件的激励对象有20人，可终止限制性股票数量为58.00万股，占公司总股本1.017、355、673股的0.5780%。

　　2、2024年11月21日解除限售限制性股票上市流通日。

　　2024年9月27日，软控股股份有限公司(以下简称“公司”)召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于解除限售期限售条件成果的第三个议案》。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2024年9月28日指定信息披露媒体（http://www.cninfo.com.cn）《关于公司2021年限制性股票激励计划第三次终止限售条件的公告》披露。根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司2021年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)、“本激励计划”)相关规定和公司2021年第二次临时股东大会授权，公司为满足解除限售条件的20名激励对象办理解除限售相关事宜。根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司2021年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)、“本激励计划”)相关规定和公司2021年第二次临时股东大会授权，公司为满足解除限售条件的20名激励对象办理解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下:

　　1、本激励计划已完成的审批程序

　　(1)公司第七届董事会第十六次会议于2021年9月27日审议通过了《关于公司第七届董事会第十六次会议》。＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划的相关提案发表了同意。

　　同日，公司召开了第七届监事会第十三次会议审议通过＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于核实的议案》和《关于核实的议案》＜2021年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》。

　　(2)2021年9月28日至2021年10月7日，公司在公司内部公布了《软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。公示期满后，监事会未收到任何异议。2021年10月9日，公司披露了《软控股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议公告》(公告号:2021-040)。

　　同时，公司在本激励计划草案公开披露前6个月内对本激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票进行了自查，并于2021年10月15日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的自查报告》(公告号:2021-043)。

　　(三)2021年10月14日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。

　　（4）2021年10月22日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了向激励对象授予限制性股票的提案。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会于2021年10月22日确定本激励计划的授予日，授予20名合格激励对象1.96万股限制性股票，授予价格为2.55元/股。公司独立董事对此发表了同意意见，公司监事会审查了激励对象名单和授予事项，并发表了验证意见。

　　(5)2021年11月17日，公司披露了《2021年限制性股票激励计划限制性股票授予登记公告》(公告号:2021-054)。到目前为止，公司已完成2021限制性股票激励计划限制性股票的授予和登记，并以2.55元/股的价格向20个激励对象授予1960.00万只限制性股票。授予的限制性股票将于20211月18日上市。

　　(6)2022年11月15日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于解除限售期限售条件的公司2021年限售股激励计划第一项成果的议案》。董事会认为，公司2021年限售股激励计划首个解除限售期限售条件已经实现，共有20名激励对象符合解除限售条件。限制性股票数量为784.00万股，可以解除限制。公司独立董事对有关事项发表了同意意见，监事会对有关事项发表了核查意见。

　　(7)2023年10月23日，公司召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于解除限售期限售条件的第二项法案》。董事会认为，公司在2021年解除限售期限售条件的第二项法案已经实现。满足解除限售条件的激励对象有20人，解除限售限制性股票数量为588.00万股。公司独立董事对有关事项发表了同意意见，监事会对有关事项发表了核查意见。

　　(八)2024年9月27日，公司召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于解除2021年限制性股票激励计划第三次限售期限售条件成果的议案》。董事会认为，2021年限制性股票激励计划第三次解除限售期限售条件已经实现。满足解除限售条件的激励对象有20人，解除限售限制性股票数量为588.00万股。监事会对有关事项发表了核查意见。

　　二、本激励计划第三个解除限售期限售条件的条件

　　(一)第三个限售期届满的说明

　　根据《激励计划》的规定，本激励计划的第三个解除限制期为自限制性股票上市之日起36个月内的第一个交易日至限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易日。解除限制的比例为授予限制性股票总数的30%。本激励计划授予限制性股票的上市日为2021年11月18日，授予限制性股票的第一个限制期于2022年11月17日届满，授予限制性股票的第二个限制期于2023年11月17日届满，授予限制性股票的第三个限制期将于2024年11月17日届满。

　　(二)第三次解除限制期限解除限制条件成就的情况

　　综上所述，董事会认为，解除本激励计划限制性股票限制期的第三个终止条件已经取得了成就。根据公司2021年第二届临时股东大会对董事会的授权，公司董事会同意按照本激励计划的有关规定，为20名符合条件的激励对象解除限制性股票。

　　三、本次解除限售股上市流通安排

　　1、限售限制性股票上市流通日期为：2024年11月21日。

　　2、符合解除限售条件的激励对象为：20人。

　　3、限售限制性股票上市流通量为588.00万股，占公司总股本1.017、355、673股的0.5780%。

　　4、本激励计划第三个终止限售期的具体情况如下：

　　四、解除限制性股票限制后的股本结构表

　　注：截至2024年10月31日，变更前的股本结构表仅考虑限制性股票的终止。实际变更结果以中国证券登记结算有限公司深圳分公司在限制性股票终止后出具的股本结构表为准。

　　五、备查文件

　　(一)公司第八届董事会第二十一次会议决议；

　　(二)公司第八届监事会第二十一次会议决议；

　　（3）山东省国曜琴岛（青岛）律师事务所关于2021年软控股份有限公司限制性股票激励计划第三期解除限制性销售的法律意见；

　　(4)上海信公怡和企业管理咨询有限公司关于软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划第三次终止限售期的独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　软控股有限公司董事会

　　2024年11月19日

编辑：金杜