近日,监管部门对一起涉及内幕交易和证券账户违规出借的案件作出了严厉处罚决定。本案中,相关主体因利用未公开信息进行证券交易以及违规提供证券账户用于他人炒股,被依法采取监管措施并作出经济处罚。
经查,本次受罚的三名当事人包括:
1. 徐成会:作为内幕消息知情人,通过控制他人账户进行非法交易
2. 牟赛英:案发时担任A公司董事、副总裁等职,同时兼具董事会审计委员会委员身份
3. 李正楠:出借个人证券账户供他人使用
处罚决定显示:
- 对徐成会采取"没一罚三"的行政处罚措施,即没收其违法所得,并处以违法金额三倍的罚款
- 牟赛英因未尽到勤勉义务、未能阻止违规行为发生,被处以相应经济处罚
- 李正楠因违规出借账户,受到警告处分并缴纳一定数额的罚款
值得注意的是,徐成会与此前因内幕交易案受罚的徐诚惠在多个维度高度相似:
- 姓名拼音完全一致,均为"xu cheng hui"
- 出生年月接近,均出生于1965年2月
- 籍贯相同,均来自山东省栖霞市
这一现象引发市场对两人身份是否为同一人的关注。结合本案处罚决定书中徐成会的身份信息与其他公开资料比对,可以发现两者存在高度关联性。
近年来,监管部门持续保持对内幕交易和证券账户违规出借的高压态势:
- 根据新修订《证券法》相关规定,个人从事内幕交易最高可被处以违法所得十倍罚款
- 对于账户出借或借用行为,监管同样设置严厉罚则,顶格处罚金额为50万元
业内人士指出,随着法律制度不断健全、监管技术持续升级,资本市场秩序将更加规范,违法违规成本也将进一步提高。在此背景下,市场参与者更应严格遵守法律法规,避免触碰监管红线。
目前,相关主体均已按要求缴纳罚款并完成整改。A公司因经营状况不佳已按规定程序退出市场,显示监管部门对违法失信行为的"零容忍"态度。
编辑:金杜